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為導正投顧董座把公司當小金庫、屢次違規的歪風，金管會出手一日解除聯華、富利二家投顧董座！金管會證期局副局長張振山昨（15）日表示，聯華投顧不當挪用公司資金，且帳目有虛偽或隱匿的情況，勒令廢止聯華投顧的營業許可，這是近9年來首間被廢照的投顧，董事長張易新的職務信用卡刷卡禮2018也被解除，他未來3年內無法回到證券業。
張振山表示，本案經由投信投顧公會主動查核發現，聯華投顧將增資款2,200萬元以「股東往來」名義借出，也就是董事長兼股東的張易新任意挪用增資款項，金管會副主委鄭貞茂表示，簡單說，就是董事長把公司「當成私人小金庫」。張振山指出，聯華投顧資本額5千萬元，電影買一送一 銀行淨值3,000萬元，張易新持有三分之一的股份，旗下只有5名員工，2015年每股淨值還有10.94元，但2016年每股淨值只剩6.17元，開始虧損，此次違法把增資款借給張易新，涉及刑事，未來將移看電影優惠信用卡送檢調偵辦。
另外，富利投顧也被金管會開罰，勒令解除董事長周經翔的職務。張振山表示，富利投顧有多項缺失，包括周經翔之前因為有違規情事已註銷業務員資格，卻仍撰寫證券投資分析報告，已違反法規。富利招攬會員收取會費後，沒跟客戶簽契約就提供投資顧問服務，而且還發簡訊給客戶做買賣建議，簡訊內容就相同的ETF標的，居然出具不同的買進和賣出指示。張振山表示，富利旗下僅5名員工、9名客戶，但違規情節多，依證券投資信託及顧問法相關規定，解除富利投顧周姓董事長職務。據證期局統計，截至2016年有89家投顧公司，稅前盈餘合計1.65億元。根據投信投顧法，成立投顧公司的門檻為資本額2,000萬元。(工商時報)
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張振山表示，本案經由投信投顧公會主動查核發現，聯華投顧將增資款2,200萬元以「股東往來」名義借出，也就是董事長兼股東的張易新任意挪用增資款項，金管會副主委鄭貞茂表示，簡單說，就是董事長把公司「當成私人小金庫」。張振山指出，聯華投顧資本額5千萬元，電影買一送一 銀行淨值3,000萬元，張易新持有三分之一的股份，旗下只有5名員工，2015年每股淨值還有10.94元，但2016年每股淨值只剩6.17元，開始虧損，此次違法把增資款借給張易新，涉及刑事，未來將移看電影優惠信用卡送檢調偵辦。
另外，富利投顧也被金管會開罰，勒令解除董事長周經翔的職務。張振山表示，富利投顧有多項缺失，包括周經翔之前因為有違規情事已註銷業務員資格，卻仍撰寫證券投資分析報告，已違反法規。富利招攬會員收取會費後，沒跟客戶簽契約就提供投資顧問服務，而且還發簡訊給客戶做買賣建議，簡訊內容就相同的ETF標的，居然出具不同的買進和賣出指示。張振山表示，富利旗下僅5名員工、9名客戶，但違規情節多，依證券投資信託及顧問法相關規定，解除富利投顧周姓董事長職務。據證期局統計，截至2016年有89家投顧公司，稅前盈餘合計1.65億元。根據投信投顧法，成立投顧公司的門檻為資本額2,000萬元。(工商時報)
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